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ST東海洋內控存在重大缺陷被處罰:挪用募資、業績預計不準確修正嚴重滯后

2019/12/6 15:32:10      挖貝網 王蕊含

挖貝網 12月6日消息,違規為控股股東提供擔保、去年年度業績預計不準確、業績修正嚴重滯后、挪用募集資金和披露數據不準確,ST東海洋(002086)因上述多項違規被山東證監局處罰,公司及公司實控人車軾、財務總監于雁冰收到警示函,并被記入證券期貨市場誠信檔案。

經山東證監局調查發現,ST東海洋存在4項違規行為:

1、2016年以來,公司在未履行審議程序、未及時披露的情況下違規為控股股東及關聯方提供擔保,且擔保金額較大。

2、公司連續對2018年度凈利潤預計均不準確,預計數據與當年實際數據差異較大且盈虧性質發生變化,并且存在業績修正嚴重滯后的情形。

3、公司存在挪用募集資金的情形,包括控股股東占用募集資金和通過第三方公司轉移募集資金至子公司用于日常經營活動。并且在專項報告中未披露上述占用,同時對募集資金存放及使用情況的披露與實際情況不一致。

4、公司財務報告相關內部控制未有效執行,部分子公司在收入、成本等科目核算方面不符合相關會計準則的規定。存在內部控制重大缺陷,財務報告相關內部控制未有效執行。

山東證監局認定,上述行為違反相關規定,并對ST東海洋采取出具警示函的監管措施,記入證券期貨市場誠信檔案。同時,要求公司應積極采取措施加強內部控制,解除違規為控股股東提供的擔保,歸還違規挪用的募集資金,改正相關信息披露不準確的情況,并將整改情況于收到該監管措施之日起一個月內向山東證監局報送書面報告。

此外,公司董事長及總經理車軾在明知持有的部分東方海洋股份將被司法強制執行、且未發布減持計劃,就搶先賣出所持股份。

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