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新三板嚴監管常態化:6家未回復2018年報問詢函企業被記入誠信檔案

2019/12/4 20:15:20      挖貝網 李矛,張竇

在新三板深化改革政策即將落地之際,全國股轉公司加大監管力度,昨天一口氣下發了19份自律監管函,將上周出臺的提高掛牌企業質量文件落到實處。

其中6家公司未回復2018年報問詢函,被采取監管措施并記入誠信檔案。

6家公司未回復2018年報問詢函

年報是投資者做出投資決策重要的依據。全國股轉公司對于年報質量高度重視,今年一共下發453份年報問詢函。

在問詢函中,全國股轉公司重點對企業的持續經營能力、應收賬款計提與回款、償債能力、營收大幅變動等問題進行了問詢,并要求被問詢公司做出詳細說明。

從反饋情況看,絕大部分掛牌企業都積極回復股轉公司問詢。不過,也有6家公司例外。

從時間上看,6家公司都是在7月10日至8月12日收到了全國股轉公司關于年報的問詢函。時間過去了將近4個月,上述公司均未對問詢做出回復。

昨日,全國股轉系統對這些公司采取出具警示函的自律監管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

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6家公司面臨被強退風險

仔細查看上述公司相關財報,6家公司不僅全部虧損,還面臨系列問題。在全國股轉公司加大市場出清的力度當下,這些公司都可能因為公司本身問題被強制摘牌。

其中,ST海斯迪、麗晶光電、潔諾股份已基本無實際經營、實控人被采取刑事強制措施。

ST海斯迪主辦券商民族證券到公司辦公場所進行現場查看,發現公司名稱標牌已拆除,公司辦公場所內尚有少數幾名人員,詢問后得知,海斯迪已停止生產經營。高層方面,實控人張曉云已被公安機關逮捕,董事長、總經理、財務負責人等均已離職。

麗晶光電實際控制人韋杰在內的4名高管涉嫌非法集資已被公安機關采取刑事強制措施。公司辦公場所被查封,其余高管部分已離職。

潔諾股份主辦券商民族證券提示稱,公司實控人張敏、董事長黃葉會涉嫌刑事犯罪已被采取刑事強制措施。公司原辦公經營地點已無辦公人員、無生產經營跡象。

除此之外,新復大、潔諾股份、ST榮寶等3家2018年年報被出示非標。5家未披露今年中報,披露今年半年報的久靈早教,其主辦券商財通證券也不“保真”。

嚴監管常態化

今年以來,全國股轉公司加大對掛牌公司的監管力度,嚴監管已經常態化。

一方面,全國股轉公司不斷豐富監管手段。在加大現場檢查、公開問詢頻次的基礎上,充分利用人工智能等先進手段提升科技監管效能。

另一方面,對于違規違紀的掛牌企業處理起來不手軟。截至到目前,由于未披露去年年報,全國股轉公司將330家企業強制摘牌。據不完全統計,2018年新三板退市企業為1517家,2019年上半年摘牌企業920余家,下半年以來摘牌企業數量達到860家。

特別是進入下半年,全國股轉公司在監管上不斷出臺政策。

7月,全國股轉公司根據證監會相關要求,對采取書面形式的自律監管措施和紀律處分均錄入誠信數據庫。截至目前,全國股轉公司共計錄入誠信數據庫147條記錄,其中掛牌公司125家次,股東、控股股東、實際控制人59人次,董事、監事、高級管理人員358人次,主辦券商1家。

11月底,全國股轉公司表示要從嚴把入口關、暢通出口關、加強信披治理等三方面入手,提升掛牌企業質量,實現強本固基。

12月初,在全國法制宣傳日,全國股轉公司再度表態,為了完善誠信建設長效機制,加強失信懲戒,開展了以“弘揚憲法精神 建設誠實守信的資本市場”為主題的宣傳活動,并發布了三個典型失信案例。

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